伦理意见318
第三方披露特权材料
When counsel in an adversary proceeding receives a privileged document from a client or other person that 可能是 stolen or taken without authorization from an opposing party, 规则1.15(b) requires the receiving counsel to refrain from reviewing and using the document if: 1) its privileged status is readily apparent on its face; 2) receiving counsel 知道 that the document came from someone who was not authorized to disclose it; and 3) receiving counsel does not have a reasonable basis to conclude that the opposing party waived the attorney-client privilege with respect to such document. 接受澳门赌场官网可能违反第8条的规定.4(c)在这种情况下，通过在对抗式诉讼中审查和使用该文件，并在决定采取何种行动之前，应将该文件退还给对方澳门赌场官网或向对方澳门赌场官网询问其状况.
接受澳门赌场官网不会违反规则1.15(b)和8.(c)在以下情况下，通过审查和使用来源不明的文件:1)其特权地位从表面上看并不明显, 或者如果有特权, receiving counsel has a reasonable basis to conclude that the privilege has been waived; and 2) receiving counsel did not know that the document came from someone who was not authorized to disclose it. 规则1.3(a)对热心代理的强调可为在这种情况下接受澳门赌场官网审查和使用文件提供支持. 委员会对是否审查和使用机密文件的问题不持任何立场 但非特权会违反规则1.15(b)和8.4(c)因为它不在研讯的范围之内.
Counsel who created the opportunity for the disclosure or was otherwise responsible for maintaining the confidentiality of the document may violate 规则 1.1(a) (b)和1.6(a)和(e)未能行使合理的谨慎以防止未经授权披露客户的机密和秘密.
适用的规则
- 规则1.1(a)及(b)(权限)
- 规则1.3(a)(勤奋与热情)
- 规则1.6(a)及(e)(资料保密)
- 规则1.15(b)(物业保管)
- 规则8.4(c)(不诚实、欺诈、欺骗或失实陈述)
调查
初学的, 为卷入有争议的行政诉讼的实体提供公司内部法律顾问, 声明该实体的一名临时雇员通过盗窃或未经授权获得一份载有客户机密和秘密的澳门赌场官网-客户特权文件的副本，并在诉讼中向对方披露. 临时雇员获取文件的实际方式尚不清楚. 这份文件没有标注“澳门赌场官网-当事人保密”,“澳门赌场官网工作成果”或“保密”,” but the information contained at the top of the first page of the six page document makes it clear that the document was from the entity’s inside counsel, 发给了管理团队的成员, 并解决了一些法律问题和关切. 文件中的一些法律分析与作为行政程序主题的争端有关.
收到文件后, 对方把它交给了诉讼澳门赌场官网, 谁在没有事先联系对方澳门赌场官网的情况下审阅了这份文件，然后将其作为提交给行政法庭的文件的一部分. 不知道接受文件的澳门赌场官网是否知道文件的来源，也不知道他的委托人是如何收到文件的. 当询问者得知他的恳求时, 他对该文件的可采性提出质疑，理由是该文件是特权文件，而该特权并没有被放弃. 受领澳门赌场官网提出了反对意见, 声称该文件是可接受的，因为它与诉讼中的一个问题有关, 没有被标记为“机密”,，并被一名临时雇员“泄露”给了他的客户. 在行政诉讼中，关于该文件可接受性的争议从未得到解决，因为问题已经解决了, 但是询问者已经询问了我们关于将其提交给法庭的道德含义的意见.
讨论
1995年，本委员会通过了第7号意见. 第256条，它确定了接受澳门赌场官网没有违反D.C. 通过审查对方澳门赌场官网在开示过程中无意中提供的特权文件，只要接收澳门赌场官网不知道在审查文件之前无意中泄露了这些文件. 委员会现在被要求审查一个有关的问题:接受澳门赌场官网是否违反了《澳门赌场官方软件》.C. 《澳门赌场官网》通过审查和使用可能在对手诉讼中享有特权的文件来接收澳门赌场官网的客户或其他人从第三方那里获得的文件，这些第三方可能窃取了文件或未经授权获取了文件?
这是一个很重要的问题，因为，正如罗伊斯·兰伯斯法官在 威奇托的土地 & 牛v. 美国联邦银行, 148 F.R.D. 456, 458-59 (D.D.C. 1992), 更常见的做法是“秘密获取机密通信”.尽管有一些明显的不同, 涉及无意披露的情况, 委员会认为，第11号意见所达成的结论. 在作了一些修改后，也适用于本次询价.
The ethics rules are silent on the review and use of privileged materials which 可能是 stolen or otherwise acquired without permission from their rightful owners by third parties. 在没有规则明确指示的情况下, the Committee must begin its analysis by looking for guiding principles that will help shape the ways in which the ethics rules are interpreted. 与我们的问题最相关的指导原则涉及伦理规则中对保密的优先考虑, 热情, 公平对待对方澳门赌场官网.
首先, 对澳门赌场官网-委托人关系保密的要求贯穿于道德规范之中. 如规则1的注释[4]所述.客户与澳门赌场官网关系的一个基本原则是澳门赌场官网不得侵犯客户的秘密和信任.评论[4]进一步反映出，知道这种保密关系的存在，鼓励客户“与澳门赌场官网进行充分和坦率的沟通，即使是尴尬或法律上有害的主题。.“保密是非常重要的，因此澳门赌场官网必须采取合理的谨慎措施，防止与其合作的其他人泄露或使用客户的机密或秘密. 规则1.6(e). A lawyer is arguably also obliged to protect client confidentiality under his or her broader mandate to “serve a client with skill and care.” 看到 规则1.1(b). 显然，在这些道德和证据原则与他们努力寻求真相的概念之间存在紧张关系, 法庭应该, 在很大程度上, 是否可以不受限制地查阅相关证据. 参见威奇托地 & 牛, 148 F.R.D. at 462.
而忠实于保护客户机密的原则是规则的基本原则, 在进行专业判断的过程中, 澳门赌场官网应当以符合委托人最大利益的方式行事. 规则1.3(a)，评论[5]. 规则要求澳门赌场官网在法律允许的范围内热情地代表客户. 规则1.3(a). 这可能会对澳门赌场官网产生影响，因为澳门赌场官网在没有事先意识到该文件具有特权的情况下，获得了可以在对手诉讼中为客户有利地使用的文件. 但这样的澳门赌场官网也受到公平交易的道德原则的约束. 规则1.15(b), 例如, requires a lawyer who receives property in which third persons have an interest to notify these persons and promptly deliver the property to them. 这与规则1的注释是一致的.3 .澳门赌场官网代表当事人的“热情”的义务，并不妨碍对法律程序中涉及的所有人给予考虑并避免造成不必要伤害的同时义务.规则1.3、评论(6). 澳门赌场官网审查和使用他知道是保密的材料可能是违反规则8的不诚实行为.4(c). 看到 D.C. 伦理意见256 n.8.
在评估无意中向对方澳门赌场官网披露特权材料时, 委员会先前的结论是，如果接收澳门赌场官网在被告知披露的疏忽之前真诚地审查了这些材料，那么他们保留和使用这些材料并没有违反道德. D.C. 道德Op. 256. 根据该意见, 然而, receiving lawyers must return privileged documents without reviewing them if they learn about their privileged nature before reviewing the documents. 第256号意见进一步反映了澳门赌场官网在无意中披露信息可能违反规则1.如果他们在代理过程中没有勤勉和谨慎行事. 第256号意见得出的结论与美国澳门赌场官网协会早期的正式意见基本一致, 正式意见92-3681 94-382以及本巡回法院的判例. 参见密封箱, 877 F.2d 976 (D.C. 圆形的. 1989年), 威奇托的土地 & 牛v. 美国联邦银行, 148 F.R.D. 456 (D.D.C. (无意中泄露的保密文件放弃了澳门赌场官网与当事人之间的保密特权).
什么道德义务存在的问题，当特权材料 可能是 在第256号意见和美国澳门赌场官网协会第92-368号正式意见中都没有提到被盗或未经授权被带走的问题. 美国澳门赌场官网协会正式意见94-382, 然而, 是否解决了主动接收特权或机密材料的问题. 它的结论是，如果澳门赌场官网收到对方的此类材料，应避免使用 知道 他们享有特权. 哥伦比亚特区巡回法院特别保留了对未经请求而获得特权文件的决定 在重新密封的箱子里 该公司表示，“尽管采取了所有可能的预防措施，但我们在这里没有面临任何声称这些信息是由第三方获得的说法, 在这种情况下，可能根本就没有豁免.” 877 F.2d在980,n.5.
然而，这个问题在 关于伯克利大学的大陪审团诉讼 & Co., 466 F. 增刊. 863 (D. 明尼苏达州. 1979). In 加州大学伯克利分校在美国，一名前雇员涉嫌窃取公司文件并将其交给政府. 该公司辩称，这些文件应该归还，因为它们是机密文件. The court noted initially that it had long been assumed that the privilege was deemed waived for all involuntary disclosures of privileged documents, 即使是那些被偷的. 这是迪恩·威格莫尔(Dean Wigmore)备受推崇的关于证据的论文中所持的立场. 看到 8 威格莫尔谈证据 §§2325-26(麦克诺顿rev .. 1961).
但 加州大学伯克利分校 concluded that the privileged status of document should not be lost in such circumstance if “the attorney and client take reasonable precautions to ensure confidentiality.“采取的方法 加州大学伯克利分校 已经被美国法律协会在《澳门赌场官网法重述》中广泛采纳. 根据重述第129条, 澳门赌场官网-当事人保密特权只有在"委托人, 委托人的澳门赌场官网, 或客户的其他授权代理人 自愿 在非特权通信中公开通信.《澳门赌场官网法》第129(2000)条重述. 看到 评论 g. 和, 在解释§129的插图之一中, 《澳门赌场官方软件》指出，如果窃贼窃取了机密文件，该特权不会被放弃.
The Restatement 评论 also adopts the same basic approach taken in our 意见256 and ABA Formal 当今ion 92-368 with reference to inadvertent disclosures of privileged materials. 《澳门赌场官方软件》的结论是，只要客户或任何其他披露人“采取了合理的预防措施，以防止此类披露”，豁免就不是由于无意的披露造成的.《澳门赌场官网法重述》第129条，评论 h.
这些来源为我们答复这项调查提供了基础. 第一个, 澳门赌场官网不能, 符合职业行为准则, solicit or otherwise encourage a client or other person to obtain privileged or documentary evidence in an unlawful or unauthorized manner. 如果澳门赌场官网收到的材料表面上是保密的, 有合理的根据断定该特权未被放弃，并且是未经授权而获得的, 他可能违反了规则1.15(b)和8.4(c)通过审查材料或在对手听证会上使用材料.2 这与美国澳门赌场官网协会第94-382号正式意见的立场是一致的. 但除非受聘澳门赌场官网故意行事，否则不违反道德规则.3
其他国家的伦理意见却得出了相反的结果. 看,e.g., 马里兰澳门赌场官网事务所，Op. 89-53(1989)，弗吉尼亚澳门赌场官网事务所. 1076 (1988); and Michigan 酒吧 Ass’n, Op. CI-970 (1983). These opinions conclude that lawyers who receive privileged materials unsolicited have no obligation to make disclosure to a tribunal or an adverse party and may review and use such materials. 但是，这样的结果不符合本委员会在第256号意见中得出的结论.
The more difficult questions relate to situations in which a receiving lawyer does not have such knowledge of the document’s origin prior to conducting a review, 或者如果文件的状态不清楚. 如果可以从澳门赌场官网收到文件时的情况推断出文件的来源和状态，澳门赌场官网仍可能违反职业道德规则，因为《澳门赌场官网》术语部分对“明知”有这样的定义, 定义6. 是否可以从环境中推断出知识是具体的事实. 但如果一名澳门赌场官网在高度可疑的情况下收到了一份似乎享有特权的文件, 比如来自客户或其他人的眨眼, “别问我是怎么得到这个的,谨慎的澳门赌场官网, 是否会在审阅或使用文件前作进一步查询.4
If, 在他审查之前, receiving counsel determines that a privileged document was obtained surreptitiously and without the knowledge or approval of the opposing party and its counsel, 并且有合理的依据得出结论认为这份文件的特权并未被放弃, 接收澳门赌场官网应将文件交还对方澳门赌场官网, 或者在决定采取何种行动之前，询问其来源和状态. 这与美国澳门赌场官网协会第94-382号正式意见所采取的方法是一致的.5
接待澳门赌场官网不会违反规则1.15(b)和8.(c)在以下情况下，通过审查和使用来源不明的文件:1)其特权地位从表面上看并不明显; and 2) receiving counsel did not know that the document came from someone who was not authorized to disclose it. 如果文件的特权地位直到文件被审查后才对接受审查的澳门赌场官网变得明显, 如D所示.C. 意见256, it is too late for receiving counsel to take corrective action because the information cannot be purged from his mind and his obligation of 热情ous representation under 规则1.在这一点上，3胜过了保密问题. 委员会对是否审查和使用机密文件的问题不持任何立场, 但非特权会违反规则1.15(b)和8.4(c)因为它不在研讯的范围之内.
在本次调查的主题中, 没有迹象表明，收到文件的澳门赌场官网的客户在收到文件时对文件或文件的来源说了什么. Receiving counsel asserted in a pleading that the document was not marked “confidential” and that it was leaked to his client by a temporary employee of the opposing entity. 尽管这份文件没有标注"澳门赌场官网-当事人保密特权,“澳门赌场官网工作成果。,或“保密”,“该文件第一页顶部的信息清楚地表明，它来自对方实体的内部澳门赌场官网，该澳门赌场官网正在为管理团队成员分析法律问题和担忧.
The Committee concluded in 意见256 that a receiving attorney could reasonably presume that documents were intended for him when they are disclosed to him by opposing counsel. 当文件由第三方披露给澳门赌场官网时，情况可能并非如此. 在这种情况下, 如果接受方澳门赌场官网在知情的情况下接受了保密文件，则可能违反道德规范, 没有根据得出特权已被放弃的结论吗, 不管怎样，他们都会审查并使用它们.
但同样，只有当文件的特权性质表面上很明显时，这种责任才存在. 在本调查中没有任何迹象表明接收澳门赌场官网是否知道该文件的性质, 除此之外，它没有被标记为“机密”,在他收到信的时候. 在没有其他事实的情况下, 我们只能重申第256号意见中提供的一般指导:如果澳门赌场官网在阅读一份文件之前知道它是保密的，并且是无意中发送的，那么阅读该文件将是不道德的. The same would be true if receiving counsel reads a document that he 知道 is privileged and was either stolen by a third party or taken without authorization, 除非他有合理的根据断定该文件的特权已被放弃. 另请参阅 美国澳门赌场官网协会正式意见94-382.
另一方面, 第256号意见指出，如果接收澳门赌场官网阅读的文件“没有面部或语境上的特权暗示，并且接收澳门赌场官网不知道其无意中披露”，则不构成违反职业道德.“委员会对第三方不当取得的文件也得出同样的结论.
确定接收澳门赌场官网对文件来源及其特权地位的了解程度, 如上所述, 事实是特定的吗. 一份文件即使被标记为“特权”或“机密”，表面上也不一定具有特权,，因为这样的标记经常被不加区分地使用. 意见256，第12条. 但 a receiving attorney proceeds at his own risk if indicia of a privileged document do exist and there is not a reasonable basis to conclude that the privilege has been waived. 这通常可以通过查看文件的发送方和接收方以及主题的性质来收集.
If, 例如, 发送方和接收方均为公司管理层的法律顾问和成员, 分别, 该主题涉及澳门赌场官网与客户沟通或法律咨询的结果, 文件上写着"澳门赌场官网-当事人保密特权,那么伦理规则就牵涉其中了. 但, 文件的来源和/或其特权地位不太清楚的地方, 如美国澳门赌场官网协会第94-382号正式意见所述, 对于接受诉讼的澳门赌场官网来说，谨慎的做法可能是联系对方，直接提出问题, 让另一名不参与此事的澳门赌场官网单独评估该文件，以帮助确定它是否属于保密文件, or refrain from reviewing the materials until a definitive resolution of the proper disposition of the materials is obtained from a tribunal. 对于类似的建议， 看到 意见256 at n.13. 另请参阅 美国澳门赌场官网协会正式意见94-382.
It also bears repeating that internal (or outside) counsel having the responsibility for protecting privileged documents that subsequently are “leaked” may violate 规则 1.1(a) (b)和1.(a)和(e)如果他们未能行使合理的谨慎以防止未经授权披露其客户的机密和秘密.6
同样，任何这样的决定都是基于事实的. There is no indication in the 调查 what steps had been taken to protect the confidentiality of the document at issue prior to the time it was obtained by the third party.
总之, 鉴于保密特权文件的重要性, lawyers have an ethical responsibility to take reasonable measures to ensure that confidential documents are protected so that they do not fall into the hands of third parties. The failure of counsel to take reasonable measures to protect a client’s confidences and secrets can both waive the privilege and result in ethics violations.
通过:2002年12月
出版日期:2002年12月
1. 意见256, 然而, 拒绝美国澳门赌场官网协会第92-368号正式意见中所持的立场，即即使收到文件的澳门赌场官网在审查文件后得知文件被无意披露，也必须退还文件.
2. 本意见不涉及某一特定文件的全部或部分是否享有特权的问题.
3. 这需要对所讨论的事实有实际的了解. 参见规则术语部分“故意”的定义，定义[6]. 然而，正如“明知”的定义所表明的那样，知识可以从情况中推断出来.
4. 这与第256号意见的告诫是一致的，即当对特权文件的披露是否是无意的存在相互矛盾的迹象时，一名矛盾的澳门赌场官网在从另一名澳门赌场官网那里收到文件时应该怎么做. D.C. 当今. 256 at n.13.
5. 如意见256所述, 澳门赌场官网也可以拒绝审查或使用可能不受道德约束的文件, 而且他可能有权使用, 出于“礼貌”.参见当今. 256 at n.7. 取决于文件的重要性, 然而, 澳门赌场官网可能被要求与当事人和规则1进行协商.2(a)和1.4(b)在作出该等决定之前.
6. 第256号意见就进行这种评估时应考虑的因素提供了一些一般性指导. 如果澳门赌场官网未能合理谨慎地指导其工作人员处理机密材料, 该澳门赌场官网可能违反规则1.6(e), if, 因为他的失败, 机密材料落入第三方手中. 澳门赌场官网也可能违反规则1.(一)未对保密文件给予足够的注意和保护. 这两条规则可能都有牵连, 例如, if a lawyer fails to train his employees to properly mark and file confidential documents and to avoid leaving them in areas exposed to the general public.
